开源证券未充分履行受托管理职责证监局出具警示函-【资讯】

发布时间：2021-07-15 13:01:34 阅读：次来源：盆景厂家

　　中国网财经7月10日讯 7月7日，开源证券披露关于收到中国证券监督管理委员会河北监管局行政监管措施决定书的公告。

　　据了解，2015年9月，唐山市通顺交通投资开发有限责任公司(以下简称通顺交投)非公开发行公司债券，由开源证券担任通顺交投该次发行的主承销商和受托管理人。经查，通顺交投募集资金专户管理及使用不规范，且未及时履行信息披露义务，违反了相关规定。

　　公告显示，开源证券作为通顺交投债券发行主承销商及受托管理人，未充分履行受托管理职责，督促通顺交投按规定管理使用募集资金及偿债保障金专户，未持续督导通顺交投按规定履行信息披露义务，违反了相关规定。

　　河北证监局根据相关规定，决定对开源证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。